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浙商证券实施投资者适当性管理相关工作的公告

尊敬的投资者:

《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证券监督管理委员会令第130 号,以下简称《办法》)自201771日起正式施行啦。为全面落实《办法》规定,浙商证券股份有限公司(以下简称我司)制定了公司适当性管理实施制度,修改了业务办理流程,升级了技术系统。为了保护投资者合法权益,我司特向您告知以下事项:

一、关于“新老划断”

71日起,我司向新客户销售产品或提供服务,向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务,需要按照《办法》要求执行。向老客户销售(提供)不高于原有风险等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响(交易所另有规定除外)。一句话概括“客户已开通的交易权限和已购买的产品不受新规影响”

二、关于客户风险承受能力评估

我司向投资者销售的产品或提供的服务将以投资者风险承受能力等级和投资品种、期限等投资目标为基础。因此,请您配合我司的适当性管理工作,认真对自身的风险承受能力进行评估。若您未进行风险承受能力评估或者评估结果过期(2年未重新测评)的,我司将不再受理您新的业务申请(包括销售金融产品)。

三、关于“双录”

71日起,投资者通过我司营业网点现场办理业务的,我司因履行向投资者全面告知服务与产品的信息,充分进行风险揭示的适当性职责需要,将对告知和风险揭示的全过程进行录音和录像,这就是“双录”,请您在业务办理时配合我们的工作。

四、关于网上业务办理

71日起,投资者通过我司网上交易软件、手机APP办理业务或购买产品,我司将增加短信验证环节。若因投资者预留手机变更,或者通讯服务故障等原因导致无法进行短信验证,请您及时与我司联系。

五、关于金融产品销售

71日起,投资者购买高风险金融产品、购买与自身风险等级、投资目标不匹配的金融产品,将无法通过网上购买,须到我司营业网点现场办理。

其他与适当性相关的事项,请投资者关注中国证监会、行业协会、交易所的通知公告,以及我司官方网站投资者教育基地适当性管理专栏。

若有疑问,请拨打我司全国统一客服电话95345.

特此通知。

 

浙商证券股份有限公司

201771


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